Debido al éxito de la primera edición, el jurista experto en compliance penal y director del Diploma de Especialización en Compliance de la Universidad Loyola Andalucía, Rafael Aguilera, ha publicado una actualizada y ampliada edición del ‘Manual de Compliance Penal en España’, cuyo fin sigue siendo ayudar a prevenir la comisión de delitos en las empresas.
En declaraciones a Europa Press, Aguilera ha explicado que esta segunda edición de su manual “incorpora un análisis del cumplimiento y la prevención de delitos en empresas desde el enfoque holístico, exponiendo un conjunto de propuestas científicas, de validez universal, que permiten superar interrogantes relacionados con la comisión de delitos y conductas cumplidoras/incumplidoras en las organizaciones”.
Tales evidencias científicas, según ha señalado, “ofrecen herramientas que permiten optimizar la eficacia de los sistemas o programas de prevención de delitos en las empresas, también conocidos como ‘compliance programs’, o esclarecer cuándo resulta procedente el traslado de responsabilidad entre empresas”.
En este sentido, en el manual actualizado se explican diversos experimentos y evidencias científicas “sobre el cumplimiento y los procesos de toma de decisiones, sobre conductas delictivas que provienen del ‘Behavioral Compliance’, la Criminología Corporativa, la Sociología, Psicología de Grupos, etcétera, pues tienen una muy clara utilidad práctica para prevenir, detectar y reaccionar eficazmente frente a delitos de directivos y empleados”.
Además, en el texto se expone el recurso a metodologías de análisis de riesgos en escenarios corporativos estratégicos, “como la Teoría de Juegos y la modelización para el ‘risk mapping‘ y su nexo con la algoritmia, la inteligencia artificial, el ‘machine learning’ y los softwares de compliance”.
En el estudio del profesor de Loyola Andalucía se incorporan los aspectos más novedosos y relevantes de la jurisprudencia del Tribunal Supremo en la materia, e incluye nuevas referencias a sentencias recientemente emitidas por los juzgados de lo Penal, las audiencias provinciales y la Audiencia Nacional.
Además, en materia de investigaciones internas corporativas y ‘Forensic’ se aborda la doctrina jurisprudencial sobre “utilizabilidad de las evidencias recabadas e ilicitud de prueba, la relación con el derecho a la intimidad y las indagaciones en la esfera digital del empleado o directivo, y la cuestión de la acción investigadora de la empresa en el ejercicio de su autotutela frente a los riesgos de actuación de la empresa como agente del Estado”.
El manual reserva también un amplísimo espacio al análisis del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas que recoge el Código Penal. Entre otros muchos aspectos, se abordan los presupuestos exigidos para atribuir la responsabilidad a la empresa, el órgano con la función de compliance o ‘compliance officer’, o las penas aplicables.
Igualmente, “se examinan detalladamente todos aquellos elementos y exigencias que deben satisfacer un sistema de compliance para la prevención de delitos o ‘compliance program penal’, para que pueda considerarse eficaz y se libere de responsabilidad penal a la persona jurídica”.
RESEÑAS
Este manual, que se ha convertido en un instrumento habitualmente utilizado en las formaciones específicas y posgrados sobre Compliance, ha sido objeto de profundos elogios por parte de especialistas de operadores jurídicos y académicos de referencia en el contexto nacional.
Entre otras, cuenta con las reseñas del fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada, Alejandro Luzón; del catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Alicante, Bernardo del Rosal; del catedrático de Derecho Penal la Universidad del País Vasco y director del Instituto Vasco de Criminología, José Luis de la Cuesta; del catedrático de Derecho Penal y letrado del Tribunal Constitucional, Manuel Gómez, o del profesor de Derecho Procesal en la UNED, Jordi Gimeno.
Además, el ‘Manual de Compliance Penal en España’, publicado por la editorial Aranzadi, cuenta con los prólogos del magistrado Manuel Marchena Gómez, presidente de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, y del catedrático de Derecho Penal José Manual Palma Herrera.
